– ст. 303 УК "Фальсификация доказательств". В соответствии со ст. 51 Конституции РФ никто не обязан свидетельствовать против себя самого, близких родственников и т. д.
Запрещается, к примеру, принимать ходатайство о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности (ст. 67). Нельзя считать доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем без указания источника своей осведомленности (ст. 88). Недопустимо использовать анонимные письма, получать информацию по телефону и т. п.
Арбитражный суд определяет обстоятельства, которые имеют значение для правильного рассмотрения дела, прежде всего на основании требований и возражений участвующих в нем лиц. При этом суд должен скрупулезно учитывать требования соответствующих норм материального права (например, Гражданского кодекса, Кодекса РФ об административных правонарушениях, Налогового кодекса).
Арбитражный суд вправе (но не обязан) предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства:
– в ходе подготовки дела к судебному разбирательству (такое предложение делает судья, вынося соответствующее определение);
– в ходе рассмотрения дела в арбитражном суде. В этом случае арбитражный суд также выносит определение. Вместе с тем отсутствие дополнительных доказательств, которые судья предложил представить лицам, участвующим в деле, не препятствует рассмотрению дела, если он сочтет возможным рассмотреть дело на основании имеющихся доказательств. АПК призывает арбитражный суд рассматривать дело прежде всего исходя из представленных возражений и требований и прибегать к истребованию дополнительных доказательств лишь в случае действительной потребности в них.
Классификация доказательств проводится по следующим основаниям:
– характер связи доказательств с обстоятельствами дела;
– источник формирования;
– процесс формирования доказательств.
Характер связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами обусловливает наличие прямых и косвенных доказательств. Доказательство может быть непосредственно связано с устанавливаемыми обстоятельствами (например, договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий). Такое доказательство принято называть прямым. Прямое доказательство имеет непосредственную, однозначную связь, устанавливающую или опровергающую наличие какого-то обстоятельства. Доказательства, с помощью которых нельзя сделать однозначного вывода о наличии или отсутствии какого-то факта, называются косвенными. Для подтверждения обстоятельства недостаточно сослаться лишь на одно косвенное доказательство. Такое доказательство должно быть оценено в совокупности с иными доказательствами по делу.
По источнику формирования доказательства подразделяют на личные и вещественные. К личным доказательствам относятся свидетельские показания, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов. К вещественным доказательствам относятся как письменные, так и вещественные.
По процессу формирования доказательства подразделяются на первоначальные и производные. Первоначальным является непосредственное восприятие событий, явлений. Это могут быть показания свидетелей-очевидцев, оригинал договора, недоброкачественный товар и т. п. Вторичным является отображение следов, возникших в результате первичного отражения, показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия договора, фотография некачественного товара и т. п.
Кроме того, существует такая категория доказательств, как необходимые доказательства. Это доказательства, без которых не может быть разрешено дело. По каждой категории дел есть свои доказательства, без которых рассматриваемое дело не может быть разрешено.
Так, необходимыми доказательствами по делам о несостоятельности являются:
– документы, подтверждающие наличие задолженности, а также неспособность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;
– учредительные документы должника – юридического лица, а также свидетельство о государственной регистрации юридического лица или документ о государственной регистрации индивидуального предпринимателя;
– список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей и указанием адресов кредиторов и должников заявителя;
– бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату или заменяющие его документы либо документы о составе и стоимости имущества должника-гражданина;
– решение собственника имущества должника, а также иного уполномоченного органа должника об обращении должника в арбитражный суд с заявлением должника;
– протокол собрания работников должника, на котором избран представитель работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если указанное собрание проведено до подачи заявления должника;
– отчет о стоимости имущества должника, подготовленный независимым оценщиком, при наличии такого отчета;
– иные документы, предусмотренные законом о банкротстве. Вместе с тем никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы.
Судья не вправе возвратить исковое заявление по мотиву неприложения документов, являющихся доказательствами, поскольку согласно АПК истец может их представлять, а суд предлагать их представить до окончания разбирательства дела. Если же стороны все-таки не представят необходимые доказательства, то дело может быть разрешено не в их пользу, либо это приведет к затягиванию процесса.
23. Предмет доказывания в арбитражном процессе и его структура. Факты, не подлежащие доказыванию
Предмет доказывания – это совокупность обстоятельств материально-правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела. Источниками формирования предмета доказывания по делу являются нормы материального права и основания требований и возражений сторон, которые конкретизируют предмет доказывания по делу.
Формирование предмета доказывания происходит уже на стадии подготовки дела к разбирательству. Судья при изучении искового заявления и отзыва на него, исходя из подлежащих применению норм материального права, независимо от указаний сторон, намечает круг обстоятельств – объектов проверки. Это важно для определения перспектив движения и завершения дела. Все элементы предмета доказывания требуют тщательной проверки в условиях состязательной процедуры. В противном случае вышестоящая судебная инстанция может отменить судебное решение с формулировкой типа "…ряд обстоятельств, признанных судом установленными и положенных в основу судебных актов, не подтверждается материалами дела, а некоторые из них не исследовались в судебных заседаниях".
В процессе рассмотрения дела предмет доказывания может несколько изменяться в силу права сторон на изменение оснований или предмета иска, возможности заявления встречного иска. Кроме того, предмет доказывания может изменяться в силу различных обстоятельств. Например, стороны вправе указать на дополнительные обстоятельства, ответчик может заявить о встречных требованиях, суд вправе указать истцу на необходимость установления обстоятельств, не указанных им в исковом заявлении, и т. п.
В узком смысле предмет доказывания включает обстоятельства материально-правового характера. В широком смысле в предмет доказывания подлежат включению все обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела: материально-правовые и процессуальные факты; доказательственные факты. Вся совокупность обстоятельств, подлежащих установлению по делу, называется пределом доказывания.
Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном АПК и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ст. 64).
Ответственным за определение предмета доказывания является арбитражный суд.
Вместе с тем из общего правила обязанности доказывания есть исключения. Так, не подлежат доказыванию обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными (ст. 69). Такие факты подразделяются на: всемирно известные; известные на территории РФ; локально известные.
Признаками общеизвестных фактов являются:
– то, что они известны практически каждому независимо от уровня образования, специальных познаний и т. п.;
– то, что о них знают все жители нашей страны (например, что в 1945 г. закончилась война) или определенного субъекта РФ, а иногда крупного населенного пункта (где функционирует суд, рассматривающий данное конкретное дело). Признать тот или иной факт общеизвестным может только суд, рассматривающий конкретное дело. Отметка об этом должна быть сделана в судебном решении.
Кроме того, не подлежат доказыванию так называемые преюдициальные факты (т. е. относящиеся к предыдущему судебному решению). Это, к примеру, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, которые не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица. При этом не имеет значения, в качестве кого упомянутые лица участвуют во втором, третьем заседании и т. д.
Факты, установленные в решении арбитражного суда, не подлежат доказыванию при рассмотрении регрессного иска в новом процессе.