7. Частью 8 ст. 4 Закона № 7-ФЗ клиринговой организации предоставляется право в одностороннем порядке вносить изменения в правила клиринга.
8. В части 9 ст. 4 Закона № 7-ФЗ установлена норма, предписывающая клиринговой организации регистрировать правила клиринга и вносимые в них изменения в ФСФР России.
Общие положения, касающиеся порядка регистрации ФСФР России правил клиринга и вносимых в них изменений, установлены в ст. 27 Закона № 7-ФЗ.
ФСФР России принимает решение о регистрации правил клиринга и вносимых в них изменений либо об отказе в их регистрации не позднее 45 дней со дня принятия соответствующих документов.
Регистрация правил клиринга осуществляется ФСФР России в порядке, установленном нормативными правовыми актами ФСФР России (на момент подготовки комментария не прият). При выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности регистрация правил клиринга осуществляется одновременно с выдачей соответствующей лицензии.
Основаниями для отказа в регистрации документов и вносимых в них изменений являются:
несоответствие правил клиринга требованиям Закона № 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов ФСФР России;
наличие в правилах клиринга, представленных на регистрацию, неполной или недостоверной информации.
9. Часть 10 ст. 4 Закона № 7-ФЗ определяет порядок вступления в силу правил клиринга и вносимых в них изменений.
И правила клиринга, и вносимые в них изменения в общем случае вступают в силу не ранее чем через пять дней после их размещения на странице клиринговой организации в сети "Интернет".
Не ранее чем через три месяца после размещения на странице клиринговой организации в сети "Интернет" вступают в силу:
установление и изменение положений об ограничении размера ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента;
изменения правил клиринга, связанные с исключением из указанных правил положений третейского соглашения или изменением третейского суда.
10. Согласно норме, установленной в ч. 11 ст. 4 Закона № 7-ФЗ, если правилами клиринга предусмотрены способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, то заключение отдельного соглашения об обеспечении не требуется.
Глава 2 Клиринговая организация. Участники клиринга
Статья 5. Требования к клиринговой организации и лицу, осуществляющему функции центрального контрагента
...
1. Клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации. Указанные организации не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации).
2. Функции центрального контрагента могут осуществлять клиринговая организация, а также кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций.
3. Клиринговая организация не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по доверительному управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерного инвестиционного фонда, деятельностью негосударственного пенсионного фонда.
4. При совмещении клиринговой деятельности с деятельностью организатора торгов клиринговая организация не вправе осуществлять функции центрального контрагента, а также совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами.
5. При совмещении клиринговой деятельности с брокерской, дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами клиринговая организация не вправе осуществлять клиринг с участием центрального контрагента и функции центрального контрагента.
6. Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана создать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений.
7. Лицо, совмещающее функции центрального контрагента с банковской деятельностью и (или) депозитарной деятельностью, не вправе осуществлять расчеты по банковским счетам и (или) счетам депо по обязательствам, стороной которых оно является, по итогам клиринга.
8. Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у клиринговой организации в связи с таким совмещением. Если конфликт интересов клиринговой организации, совмещающей клиринговую деятельность с иными видами деятельности, о котором участники клиринга или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не были уведомлены заранее, привел к действиям клиринговой организации, нанесшим ущерб интересам участника клиринга или лица, осуществляющего функции центрального контрагента, клиринговая организация обязана за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
9. Кредитная организация, осуществляющая функции центрального контрагента, не вправе осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады.
10. Клиринговая организация и лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, обязаны составлять годовую консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2010 года № 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности".
11. Годовой отчет клиринговой организации или лица, осуществляющего функции центрального контрагента, должен содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также консолидированную финансовую отчетность.
12. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность (годовые отчеты) клиринговой организации или лица, осуществляющего функции центрального контрагента, а также консолидированная финансовая отчетность подлежат обязательному аудиту.
13. Использование слова "клиринг", производных от него слов и сочетаний с ним в своем фирменном наименовании иными юридическими лицами, кроме клиринговых организаций, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами.
14. Клиринговая организация обязана осуществлять хранение информации и документов, связанных с клирингом, и ежедневное резервное копирование такой информации в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
15. Лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не вправе привлекать иных лиц для осуществления своих функций, прав и исполнения своих обязанностей.
16. Клиринговая организация и лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, обязаны обеспечить возможность предоставления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков документов и сведений в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в форме, порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
17. Клиринговая организация вправе без ограничений распоряжаться собственным имуществом, в том числе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
18. Клиринговая организация вправе застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств.
19. Лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, вправе застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, допущенных к клирингу.
20. Лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, вправе являться участником организованных торгов без лицензии, являющейся в соответствии с федеральным законом основанием для участия в таких торгах.
1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ устанавливает требования к клиринговой организации, а также центральному контрагенту.
2. В части 1 ст. 5 Закона № 7-ФЗ установлены требования к организационно-правовой форме клиринговой организации и центрального контрагента.
Как следует из определений клиринговой организации и центрального контрагента, представленных в п. 6 и 17 ст. 2 Закона № 7-ФЗ соответственно, клиринговая организация и центральный контрагент являются юридическими лицами.
В пункте 1 ст. 48 ГК РФ юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.
В пункте 1 ст. 50 ГК РФ все многообразие юридических лиц разделяется на две большие группы – коммерческие и некоммерческие организации. Первые в качестве основной цели своей деятельности преследуют извлечение прибыли. Вторые не имеют извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности и не распределяют полученную прибыль между своими участниками.
В пункте 2 ст. 50 ГК РФ установлено, что юридические лица, являющиеся коммерческими организациями, могут создаваться в форме хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий.