представление заявки по истечении срока приема заявок, указанного в информационном сообщении;
представление заявки лицом, не уполномоченным действовать от имени брокера;
представление не всех документов, указанных в информационном сообщении, либо ненадлежаще оформленных документов.
Об отказе в приеме заявки сотрудник продавца, осуществляющий прием документов, делает на описи представленных документов отметку с указанием причины отказа.
Заявка со всеми документами и описью, содержащей указанную отметку, вручается в день ее подачи брокеру или его представителю под расписку.
Продавец принимает меры по обеспечению сохранности зарегистрированных заявок и прилагаемых к ним документов, а также конфиденциальности сведений о заявителях и содержании представленных ими документов.
Продавец рассматривает заявки с прилагаемыми к ним документами и принимает решение о допуске (отказе в допуске) к участию в конкурсе в день подведения итогов конкурса, указанный в информационном сообщении.
К участию в конкурсе допускаются брокеры, которые:
являются юридическими лицами, имеющими лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;
имеют право осуществлять операции с акциями через организатора торговли путем выставления заявок на продажу;
не находятся в процессе банкротства;
не имели убытков после уплаты налогов по итогам последних 3 лет и за отчетный период текущего года.
Предъявлять к участникам конкурса иные требования не допускается.
Претендент приобретает статус участника конкурса с момента принятия продавцом соответствующего решения.
В день подведения итогов конкурса продавец рассматривает, оценивает и сопоставляет принятые заявки на участие в конкурсе в целях отбора брокеров.
Критериями отбора брокеров являются наибольший объем торгового оборота брокера за последние полгода и предшествующий период работы брокера, в течение которого к нему не применялись санкции со стороны органа, регулирующего рынок ценных бумаг. Указанные показатели оцениваются по методике, утвержденной при продаже акций, находящихся в федеральной собственности, – продавцом, а при продаже акций, находящихся в государственной собственности субъектов Российской Федерации или муниципальной собственности, – в порядке, установленном соответственно органами государственной власти субъектов Российской Федерации или органами местного самоуправления.
При рассмотрении заявок могут присутствовать участники конкурса или их представители, имеющие надлежаще оформленную доверенность, а также (с разрешения продавца) представители средств массовой информации.
Решение продавца об отборе брокеров является документом, удостоверяющим право указанных в нем брокеров на заключение с продавцом договора поручения.
Копии решений о допуске (отказе в допуске) претендентов к участию в конкурсе, а также об отборе брокеров направляются участникам конкурса не позднее 3 дней с даты подведения итогов конкурса.
4. По смыслу п. 3 с брокерами на продажу акций открытых акционерных обществ через организатора торговли должны заключаться договоры. Порядок заключения договора регулируется постановлением Правительства РФ от 28 ноября 2002 г. № 845.
После публикации решения об условиях приватизации, предусматривающего продажу акций через организатора торговли, отобранные на конкурсе брокеры вправе направить продавцу предложения о размере премии за превышение цены продажи акций над их начальной ценой. Прием предложений осуществляется в порядке, предусмотренном для приема заявок на участие в конкурсе.
Продавец на основе полученных предложений выбирает брокера, предложившего наименьший размер премии за превышение цены продажи акций над начальной ценой, и подписывает с ним договор поручения. В случае если два или более предложений содержат одинаковый размер премии, предпочтение отдается брокеру, предложение которого поступило раньше.
Срок действия договора поручения не может превышать срок действия выданной брокеру лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
Существенными условиями договора поручения являются:
перечень организаторов торговли, через которых брокер может осуществлять продажу акций;
порядок взаимодействия брокера и продавца, в том числе порядок дачи поручения и его исполнения брокером, оформления купли-продажи и предоставления отчета брокера;
порядок определения размера вознаграждения брокера и премии за превышение цены продажи акций над начальной ценой;
порядок выплаты указанных вознаграждения и премии;
порядок и основания расторжения договора;
открытие брокером специальных счетов для зачисления ценных бумаг продавца и денежных средств и использования этих счетов исключительно для исполнения поручения продавца;
совершение брокером сделок с ценными бумагами продавца только на основании заявок, адресованных неограниченному кругу участников торгов при продаже акций в порядке приватизации;
предоставление продавцу отчета о деятельности брокера за период действия договора поручения в отношении всех сделок по продаже приватизируемых акций акционерного общества;
заключение договора (договоров) купли-продажи акций только с лицами, уполномоченными выступать покупателями государственного и муниципального имущества при приватизации;
продажа акций по цене не ниже начальной;
совершение сделок купли-продажи акций по поручению продавца в первоочередном порядке по отношению к другим (собственным) сделкам брокера;
немедленное уведомление продавца в случае возникновения конфликта интересов, под которым понимается заинтересованность брокера в продаже акций, принадлежащих ему на праве собственности, либо наличие обязательств перед клиентами по их покупке (во избежание двойного представительства) или продаже (исключение приоритета клиентов перед продавцом государственных акций).
Брокер, внесенный в перечень отобранных брокеров, не вправе осуществлять сделки по продаже акций, если он является аффилированным лицом акционерного общества, чьи акции подлежат продаже через организатора торговли, либо аффилированным лицом аффилированных лиц указанного общества. Понятие аффилированного лица закреплено в Законе от 22 марта 1991 г. № 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" [162] .
В соответствии с этим Законом аффилированными лицами являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Аффилированными лицами юридического лица являются:
член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;
лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.
Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;
юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.
Сделки по продаже акций совершаются брокерами на основании договора поручения, доверенности на совершение сделок по продаже акций через организатора торговли и поручения продавца.
5. С учетом особенностей, установленных комментируемой статьей, на продажу акций открытых акционерных обществ через организатора торговли не распространяются п. 2–7 ст. 15 комментируемого Закона, касающиеся информационного обеспечения приватизации государственного и муниципального имущества. Это правило установлено п. 5 комментируемой статьи.
Статья 23. Продажа государственного или муниципального имущества посредством публичного предложения
...
1. Продажа государственного или муниципального имущества посредством публичного предложения осуществляется в случае, если аукцион по продаже указанного имущества был признан несостоявшимся.
Публичное предложение о продаже государственного или муниципального имущества является публичной офертой.
2. При продаже государственного или муниципального имущества посредством публичного предложения в информационном сообщении помимо сведений, предусмотренных статьей 15 настоящего Федерального закона, указываются величина снижения начальной цены (цены первоначального предложения); период, по истечении которого последовательно снижается цена предложения; минимальная цена предложения, по которой может быть продано государственное или муниципальное имущество (цена отсечения).
При этом цена первоначального предложения устанавливается не ниже начальной цены, указанной в информационном сообщении о продаже указанного имущества на аукционе, который был признан несостоявшимся.