Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг.
Для данного способа приватизации могут привлекаться и брокеры (п. 3 комментируемой статьи). Брокер осуществляет брокерскую деятельность, под которой понимают деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом (ст. 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг").
Порядок привлечения брокеров установлен постановлением Правительства РФ от 28 ноября 2002 г. № 845 "О привлечении брокеров для продажи находящихся в государственной и муниципальной собственности акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг" [161] .
Комментируемая статья предусматривает приватизацию акций открытого акционерного общества. Кроме нее, ст. 19–21 комментируемого Закона предусматривают продажу акций ОАО.
Правила продажи акций в данном случае устанавливают организаторы торгов (п. 2). При привлечении брокеров через организаторов торгов с ними заключают договор о продаже акций открытых акционерных обществ через организатора торговли. Существенным условием такого договора является продажа указанных акций по цене, которая не может быть ниже начальной цены.
В соответствии с п. 2 постановлением Правительства РФ от 28 ноября 2002 г. № 845 продавцом акций выступает:
в отношении находящихся в федеральной собственности акций – Федеральное агентство по управлению государственным имуществом;
в отношении акций, находящихся в государственной собственности субъектов Российской Федерации или в муниципальной собственности, – организация, наделенная в установленном порядке полномочиями по продаже.
Продавец выполняет следующие функции:
устанавливает начальную цену акций;
определяет количество брокеров, подлежащих отбору на конкурсе;
проводит конкурс;
осуществляет выбор брокера из числа отобранных на конкурсе и заключает с ним договор поручения на продажу акций через организатора торговли (далее – договор поручения);
дает брокеру поручение на продажу акций в соответствии с договором поручения, в том числе определяет необходимость продажи акций единым или несколькими пакетами;
осуществляет перевод акций на специальный счет в депозитарии; осуществляет контроль за исполнением брокером поручений продавца.
Продажа акций осуществляется через организаторов торговли, которые действуют на основании лицензии фондовой биржи или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и правил, которые обеспечивают:
приобретение акций только лицами, имеющими право в соответствии с законодательством Российской Федерации о приватизации выступать покупателями государственного и муниципального имущества при приватизации;
удовлетворение в первую очередь заявки, предлагающей более высокую цену в расчете на одну акцию, независимо от времени ее подачи и указанного в ней количества акций;
удовлетворение в случае равенства цен в расчете на одну акцию в первую очередь заявок, поданных ранее;
исполнение сделок в порядке, предусматривающем одновременное перечисление денежных средств и зачисление ценных бумаг на счета соответственно продавца и покупателя.
2. Постановлением Правительства РФ от 28 ноября 2002 г. № 845 регулируются и правила публикации информационного сообщения о проведении конкурса (п. 4 комментируемой статьи).
Информационное сообщение о проведении конкурса должно быть опубликовано не менее чем за 30 дней до подведения итогов конкурса при продаже акций, находящихся в федеральной собственности, в средствах массовой информации, издаваемых продавцом, а при продаже акций, находящихся в государственной собственности субъектов Российской Федерации или муниципальной собственности, – в средствах массовой информации, определяемых в порядке, устанавливаемом соответственно органами государственной власти субъектов Российской Федерации или органами местного самоуправления.
Информационное сообщение должно содержать следующие сведения:
наименование продавца;
количество брокеров, подлежащих отбору на конкурсе;
форма заявки;
порядок и место приема заявок;
дата и время приема заявок;
перечень прилагаемых к заявке документов и требования к их оформлению;
место и срок подведения итогов конкурса;
время начала подведения итогов конкурса;
критерии отбора брокеров;
порядок, форма и срок уведомления брокеров об их включении в перечень отобранных брокеров;
порядок и срок заключения договора поручения с отобранными брокерами;
тарифы вознаграждения брокеров;
порядок ознакомления брокеров с иной информацией, в том числе с условиями договора поручения, подлежащего заключению с отобранными брокерами.
Информация о результатах сделок купли-продажи акций открытых акционерных обществ через организатора торговли подлежит ежемесячной публикации в официальных информационных бюллетенях и (или) других средствах массовой информации.
В соответствии со ст. 9 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" о каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация:
дата и время заключения сделки;
наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки; государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, – идентификационный номер такого выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
цена одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг.
Пункт 4 устанавливает также, что раскрытие информации, необходимой для совершения и исполнения сделок с акциями открытых акционерных обществ, осуществляется организатором торговли в установленном порядке. Порядок закреплен п. 8 постановления Правительства РФ от 28 ноября 2002 г. № 845, а именно: для ознакомления брокеров со сведениями, не входящими в обязательные, а также с условиями договора поручения продавец отводит специальное место в пункте приема заявок или устанавливает соответствующие информационные стенды.
3. Способ приватизации комментируемой статьи предполагает определенную процедуру, которая установлена постановлением Правительства РФ от 28 ноября 2002 г. № 845.
Продавец при проведении конкурса осуществляет следующие функции:
принимает от брокеров заявки на участие в конкурсе с прилагаемыми к ним документами либо отказывает в приеме заявок;
рассматривает принятые заявки;
принимает решение о допуске (отказе в допуске) брокеров, подавших заявки, к участию в конкурсе;
принимает решение об отборе брокеров отдельно по каждому претенденту.
Для участия в конкурсе претендент (лично или через своего представителя) в установленный срок представляет продавцу (по месту, указанному в информационном сообщении) заявку по установленной продавцом форме.
В заявке указываются объем торгового оборота брокера за последние полгода и предшествующий период работы брокера, в течение которого к нему не применялись санкции со стороны органа, регулирующего рынок ценных бумаг. Ответственность за достоверность указанных сведений несет заявитель.
Претендент вправе подать только одну заявку.
Продавец осуществляет прием заявок в течение указанного в информационном сообщении срока, который не может быть менее 15 рабочих дней.
Дата начала приема заявок устанавливается продавцом в пределах 3 рабочих дней, следующих за днем опубликования информационного сообщения.
Для участия в конкурсе кроме заявки претендент обязан предоставить пакет документов, включающий:
анкету по форме, утвержденной продавцом, заполненную по состоянию на дату представления заявки (анкета представляется на бумажном и магнитном носителях в формате, установленном продавцом);
копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, а также документа о государственной регистрации брокера;
копию документа, подтверждающего постановку брокера на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках за последние 3 года (бухгалтерские балансы должны иметь отметку налогового органа), а также за отчетный период текущего года;
документы, подтверждающие, что подающий заявку брокер является участником торгов, проводимых организаторами торговли, с указанием их перечня, и имеет право осуществлять операции с ценными бумагами через организатора торговли путем выставления заявок на продажу;
опись представленных документов (в 2 экземплярах).
Копии указанных документов должны быть нотариально заверены.
В случае подачи заявки представителем брокера также предъявляется надлежаще оформленная доверенность.
При приеме заявки продавец проверяет соответствие приложенных к заявке документов перечню, указанному в информационном сообщении, и правильность их оформления.
Постановление Правительства РФ от 28 ноября 2002 г. № 845 содержит также основания для отказа брокеру в приеме заявки.
Основаниями являются: